お客様への勧誘・販売にあたって

私たちは、ファイナンシャル・プランナーによる細やかなカウンセリングを通じて、お客様自身のその人らしい生き方 ／ライフプランを知り、資産状況や将来のキャッシュフロー予想などを把握したうえで、お客様の意向と実状に適合 した商品を、お客様の立場に立った適切な説明により提案し、勧誘することに努めます。

私たちは、お客様の希望や要望をよく聞いて、サービスの向上に反映させていくよう努めます。

私たちは、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、わかりやすく適切な情報提供に努めます。

私たちは、断定的判断に基づく情報や、事実でない情報を提供したり、取引に係る損失の危険を告知しないなど、 お客様に誤解を招くような説明は行いません。

私たちは、勧誘にあたり、法令・諸規則を遵守し、お客様の立場に立って、販売の方法・場所・時間帯に配慮するよう努めます。

私たちは、不適切な勧誘が行われないよう、お客様を担当するファイナンシャル・プランナーおよび社内スタッフに対し十分な研修を行い、 実務スキルと正しい商品知識の維持・向上に努めるとともに、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めます。